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北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层
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首创证券有限责任公司投顾产品风险等级评价参考标准
2020.08.11

为了便于各分支机构申报投顾服务产品,首创证券投资顾问服务产品的风险等级确定标准可参考如下信息:

产品风险等级

服务内容说明

 低风险(R1

包括宏观/行业/上市公司公告类资讯、教学(方法、理论、技巧)课程(教材/视频/语音/报告会)、消息(资讯、中签)通知、指标服务类、国债逆回购提示、晨报、研究报告、金融数据分析、答疑(一对一、一对多)、公募产品服务(分析和配置)、不同周期的大势分析和投资策略报告、面向公众的非荐股类投顾分析文章、面向公众的非荐股类视频直播讲课、面向公众的非荐股类复盘分析报告、低风险产品投资建议服务等。

中低风险(R2

包括偏股型、混合型投资组合、中低风险产品投资建议服务、资产诊断报告、及时反应策略(事件触发的机会或风险提示)热点/主题/事件类的解读等。

中风险(R3

包括中风险证券的荐股服务、中风险产品的投资建议服务,偏向分散投资的投资组合和资产配置建议,热点/主题/事件类的组合,短线股票池,波段操作荐股,中长线股票池,中长线模拟组合,中长期资产配置建议(股票组合,或股票基金组合)等非退市整理期股票的荐股类服务、股票期权备兑开仓投资指导服务、股票期权保护性认沽开仓业务指导服务等。

中高风险(R4

包括中高风险证券的荐股服务、中高风险产品的投资建议服务、股票期权的买入开仓和保证金卖出开仓的投资指导服务、融资融券的杠杆类荐股服务、大宗交易增持和减持服务、大宗商品和股指期货操作建议服务等。

高风险(R5

包括以下产品的推荐购买或增值分析服务,产品包括场外金融衍生产品、结构化产品、信贷挂钩票据、股票挂钩票据、AA-以下级别信用债、合成金融工具、资产支持证券、住房抵押贷款支持证券、债务抵押证券和其他复杂或高风险金融产品等。