尊敬的投资者：

为加强融券逆周期调节，维护证券市场交易秩序，经中国证监会批准，上海证券交易所、深圳证券交易所就优化融券交易和转融通证券出借交易进行如下安排：

一、投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票。

投资者及其关联方在获得本条前款规定的相关股份前，如有尚未了结的该上市公司股票融券合约的，应当在获得相关股份前了结融券合约。

二、发行人的高级管理人员与核心员工参与战略配售设立的专项资产管理计划，不得在承诺持有期限内出借其获配的股票。

本通知实施前尚未了结的出借合约到期不得展期。

三、在股票首次公开发行上市后的前五个交易日，本通知第二条规定以外的其他战略投资者出借获配股票的，应当通过非约定申报方式出借，且出借数量应当同时符合下列要求：

（一）前五个交易日内单日出借获配股票数量占其获配股票总数量的比例不得超过20%；

（二）前五个交易日内合计出借获配股票数量占其获配股票总数量的比例不得超过50%。

四、战略投资者出借获配股票的，不得与融券投资者或者其他主体合谋，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益。

五、存托凭证的融券交易及转融通证券出借交易相关事宜，参照本通知执行。

六、本通知自2023年10月16日起施行。

   首创证券股份有限公司

      2023年10月16日