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尊敬的投资者：
随着全面实行股票发行注册制实施，根据融资融券业务相关规定以及公司风险证券管理要求，考虑近期市场变化情况，公司研究决定对信用账户交易证券的主板证券风控措施进行变更，新设置注册制主板证券上市前五个交易日单票市值集中度上限为5%，变更后我司主要集中度风控措施如下：
一、所有融资融券交易集中度在担保物转入、担保物买入和融资买入委托时进行实时控制：
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维持担保比例（R） |
北交所板块市值集中度上限 |
双创板注册制证券合并市值集中度上限 |
单票市值集中度上限 |
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0≤R＜150% |
0% |
0% |
60% |
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150%≤R＜180% |
10% |
20% |
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180%≤R＜240% |
20% |
30% |
70% |
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240%≤R＜300% |
30% |
50% |
100% |
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300%≤R |
50% |
60% |
100% |
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无负债 |
50% |
100% |
100% |
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其他同步控制条件 |
北交所板块市值集中度上限 |
创业板注册制证券合并市值集中度上限 |
科创板证券合并市值集中度上限 |
沪深注册主板证券单票市值集中度上限 |
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证券上市前5个交易日 |
暂不纳入担保证券和融资融券标的范围 |
5% |
5% |
5% |
上表所指北交所板块市值集中度为单一信用账户北交所证券合并市值占总资产比例；上表所指双创板注册制证券合并市值集中度为单一信用账户注册制创业板和科创板股票和存托凭证合并市值占总资产比例；上表所指单票市值集中度为单一信用账户内范围内单只证券市值占总资产比例。
二、我司将不定期出具“集中度控制白名单”，名单中证券不受上述风控指标限制，具体名单以公司官网公告为准。
三、证券是否列入本公司可充抵保证金证券名单及标的证券名单，列入前述名单的股票的折算率和保证金比例，应当以本公司官网公告为准。
提示：本公告仅为部分重要业务规则和风控措施的提示，投资者在信用账户交易时还应当遵守融资融券业务规则、交易所股票交易规则、融资融券业务合同及相关协议的约定。
本公告自按照交易所《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。
2023年3月23日
首创证券股份有限公司
