本隐私保护条款中将“首创证券股份有限公司”简称为“首创证券”或“我们”。首创证券注册地址：北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层。
最近更新日期：2022年8月30日
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首创客服电话：95381
本授权书中的“个人信息”是指以电子或者其他方式记录的与已识别或者可识别的自然人有关的各种信息，不包括匿名化处理后的信息。
本授权书的“个人基本信息”是指生物识别、特定身份、金融账户、行踪轨迹等信息，以及不满14周岁未成年人的个人信息。
本授权书的“个人信息处理”是指信息的收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除等。
本授权书中的“身份要素”是指：首创证券用于识别您身份的信息要素，包括：您的番茄财富APP登录账号、密码、短信校验码、电话号码、证件号码及生物识别信息（包含人脸信息）。
尊敬的投资者：
请您认真阅读并充分理解《首创证券交易终端用户隐私政策协议》以及本授权书，在您申请、使用我们提供的各种服务或购买金融产品时，其中将涉及到我们处理您的个人基本信息或向第三方提供您的个人信息，您点击勾选或者对弹窗等方式进行确认，则视为您签署本授权书并明确同意授权我们按照《首创证券交易终端用户隐私政策协议》及本授权书的内容处理您的个人基本信息或向第三方提供您的个人信息。如您拒绝授权，请您不要勾选或者对弹窗等方式进行确认。如您有任何异议，均可拨打我们的电话95381进行沟通。
为了遵守国家法律法规、监管规定以及网信部门实名制管理要求，履行金融行业管理规范，也为了向您提供服务及提升服务质量，我们需要处理您的个人基本信息。您同意我们按照本授权书内容处理您的个人敏感信息，以便您享受优质、便捷、个性化的服务，同时更好地保护您的账户及资金安全。
本授权书具体内容如下：
第一部分 处理个人基本信息
一、处理个人基本信息的目的
二、处理个人基本信息的必要性和影响
三、处理个人基本信息的方式和种类
四、我们如何委托处理、共享、转让、公开披露您的个人基本信息
五、向第三方提供您的个人信息
六、个人基本信息的保存期限
七、您的权利
八、本保护协议适用及更新
九、投诉、建议、如何联系我们
一、处理个人基本信息的目的
用于账户开户、业务办理、交易权限申请、证券交易、购买金融产品、客户服务、投资者教育、咨询、产品或服务营销与推介等首创证券提供的各种金融产品或服务以及首创证券进行信息数据管理。
二、处理个人基本信息的必要性和影响
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国电子签名法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司开立客户账户规范》《中国证券登记结算有限责任公司账户管理规则》等要求，为进行客户身份识别、落实投资者适当性管理等法律法规、自律规则及监管要求。
我们承诺我们将使信息安全保护达到符合业界标准的安全水平。为保障您的信息安全，我们致力于使用各种安全技术及配套的管理体系来尽量降低您的信息被泄露、毁损、丢失、误用、非授权访问、非授权披露和篡改的风险。例如：通过网络安全层软件 （SSL）进行加密传输、信息加密存储、严格限制数据中心的访问。传输和存储个人敏感信息（含人脸信息）时，我们将采用加密、权限控制、去标识化等安全措施，并采取技术措施或其他必要措施确保您的个人敏感信息的安全。
三、个人基本信息处理的方式和种类
（一）账户开户
1.当您进行账户开户时，根据《证券法》规定，我们需要收集记录您的个人信息，包括不限于您的身份基本信息，主要包括姓名、性别、职业、住址、联系方式、银行账户以及有效身份证件的种类、号码和有效期限、学历、受益人、实际控制人、失信记录。根据中国证券登记结算有限公司、沪深交易所及三方存管银行等相关机构要求，将您填写的个人身份基本信息报送至以上机构，以便根据您的申请为您建立三方存管、查询或开通股东账户、基金账户等。我们仅报送相关机构所需的必须信息，且只用于办理相关开户业务。如您不同意提供前述信息或不同意授权将身份基本信息报送上述机构，可能无法完成开户及后续的证券交易业务，但不影响您使用我们提供的其他服务，您可以到营业部现场办理业务或获得服务。
2.当您进行账户开户时，我司终端开户系统包括番茄APP、PC端网开系统及见证开户系统等设有视频见证环节、临柜开户设有双录环节，终端开户环节需要获取您终端摄像机权限和麦克风(录音）权限、照片或文件写入外部存储的权限，临柜开户涉及照片及影像录制环节，以方便客服见证人员与您进行视频通话及临柜录制视频。同时，我们通过视频见证及临柜双录环节收集记录你的生物识别信息（包括人脸识别信息、录音录像）：收集记录目的：①用于向证通股份有限公司、中国证券登记结算有限公司和公安机关进行身份验证，以确定系您使用本人的身份证件进行的开户操作；②作为您开户资料的一部分进行存储和使用。人脸信息范围：开户过程中通过视频见证环节及临柜双录环节获取的您的影像。获取方式：通过您授权我们利用视频见证及临柜双录环节收集记录您的人脸信息。如果您不同意提供前述信息或不同意授权将您的上述信息提供给上述相关机构，可能导致无法完成开户业务，但不影响其他服务的使用，您可以到营业部办理相关服务。
（二）证券交易及购买理财产品
为了您能够进行证券交易（包括打新股/新债）服务、购买理财产品、使用妥妥递系统进行私募产品购买线上签约、使用同花顺、绩牛及市盈率系统了解和参与我司营销活动、使用有分积分商城系统处理我司用户积分时，根据证券法及监管要求我们需要获取并记录您的证券账号、姓名、身份证件信息、身份证件照片、性别、生日、民族、国籍）、交易记录，包括您的搜索记录、应用版本信息及其他相关日志信息进行存储、使用、传输、提供、删除等。
（三）转账及资产信息查询
为了您能够实时查看自己账户的证券持仓情况，我们会记录您账户的持仓证券和委托交易记录，以帮助您实时了解自己的资产变动情况。为了准确执行您的交易指令，在您使用银证转账和资产查询信息时，番茄财富app、恒生手机APP、微信平台需获取您的手机设备信息、账号信息、身份信息、银行账户信息、交易账号、口令（交易密码、资金密码、银行密码）、姓名、身份证件类型、身份证件号码、身份证件有效期、开户行名称、银行卡卡号、银行卡有效期。PC客户端（同花顺、通达信）、PB系统、QMT系统软件需获取您的电脑设备信息、账号信息、三方存管银行账户信息。其他特定连接或安装工具包需获取您的账号信息、身份信息、银行账户信息，包括但不限于注册手机号码、交易账号、口令（交易密码、资金密码、银行密码）、姓名、身份证件类型、身份证件号码、身份证件有效期、身份证件照片、性别、生日、民族、国籍、开户行名称、银行卡卡号、银行卡有效期、银行预留手机号码、交易流水。柜台系统包括CIF系统、集中交易系统、融资融券系统、OTC系统、CRM系统需要获取您的账号信息、身份信息、银行账户等信息，包括但不限于注册手机号码、交易账号、姓名、身份证件类型、身份证件号码、身份证件有效期、身份证件照片、性别、生日、民族、国籍、开户行名称、银行卡卡号、银行卡有效期、银行预留手机号码、交易及转账流水。如您不提供前述信息，相应功能可能无法进行，但不影响您使用我们提供的其他服务。
（四）业务办理
为维护公共安全所必需，我司已在营业场所安装图像采集、个人身份识别设备，并设置有显著的提示标识，所收集的个人图像、身份识别信息仅用于维护公共安全的目的。
当您临柜及非现场办理重置密码、修改密码、风险测评、账户资料修改、身份证信息修改、账户增开、基金账户开立、两融合约展期、融资融券预约开户、融资融券额度调整、科创板交易权限开通、创业板交易权限开通、新三板权限开通、北交所权限开通、港股通权限开通可转债权限开通、风险警示权限开通、基础设施基金权限开通、三方存管银行变更、办理销户等业务时，根据不同业务的需要和场景，我们需要您提供的信息可能包括：您的身份基本信息、有效身份证件及照片、手机设备信息（获取您终端摄像机权限和麦克风录音权限以及照片或文件写入外部存储的权限，以方便客服见证人员与您视频通话）、账号信息（交易账号、口令）、身份信息、职业、学历、联系地址、第二联系人姓名及联系方式，涉及到银行卡类的业务还会要求您提供或上传银行卡照片以保障相应业务的顺利完成；在您申请开立相关账户、开通相关业务权限 办理合格投资者认定、专业投资者认定等涉及需要核查您的资产信息、交易经验等信息的业务时，您需要授权提供在首创证券托管的资产信息以及您的交易经验信息等。同时，我们通过临柜双录、视频见证或活体检测环节收集记录你的生物识别信息（包括人脸识别信息、录音录像）：收集记录目的①用于向证通股份有限公司、中国证券登记结算有限公司和公安机关进行身份验证，以确定系您使用本人的身份证件进行的申请业务办理操作；②作为您业务办理资料的一部分进行存储和使用。人脸信息范围：视频见证及临柜环节获取的您的影像。获取方式：通过您授权我们利用视频见证、临柜环节收集记录您的人脸信息。我们会将您的身份基本信息和银行卡信息报送至中国证券登记结算有限公司和三方存管银行，以便根据您的申请为您办理相关业务。我们仅报送相关机构所需的必须信息，如果您不同意提供前述相关权限或提供人脸信息或不同意授权将您的上述信息提供给上述机构，可能导致无法完成非现场业务办理，但不影响其他服务的使用，您可以到营业部现场柜台办理。
（五）在您使用我们提供的服务或产品时，我们会根据业务需要以及为您提供更为便利的服务获取您的行踪轨迹（地理位置）。
（六）客户服务及管理
您与客户服务团队联系时向我们提供的信息及您参与问卷调查时向我们发送的问卷答复信息。为改善我们的产品或服务、向您提供个性化的信息及交易服务，我们会根据您的身份基本信息、账户信息、资产信息、浏览及搜索记录、设备信息、交易信息，提取浏览、搜索偏好、行为习惯、位置信息、自选股信息特征，基于特征标签进行间接人群画像向您展示推送信息，或进行客户行为及需求分析，提供个性化的服务及营销。
此外，我们会对您的身份基本信息、账户信息、资产信息、位置信息、交易信息、行为习惯、交易特征、风险偏好以及您通过问卷调查等方式提供的信息进行加工处理，用于您的风险承受能力评估、风险评级、营销管理、客户需求分析、构建大数据平台或进行风险控制模型测试等内部客户管理与服务事项。
四、我们如何委托处理、共享、转让、公开披露您的个人基本信息
（一）委托处理
在符合法律法规、监管规定、自律规则等或与您的约定的条件下，处理个人基本信息涉及到我们委托其他第三方机构处理您的个人基本信息时，我们会与受托人约定委托处理的目的、期限、处理方式、个人基本信息的种类、保护措施及双方的权利和义务等，并对受托人的个人基本信息处理活动进行监督。委托合同不生效、无效、被撤销或者终止的，我们将要求受托人将个人信息反馈我们或者符合删除条件的，要求受托人进行删除，不得保留。
（二）共享
我们原则上不会与其他第三方机构共享您的个人基本信息，除非事先获得您明确同意的情况下，我们会在法律法规允许且不违背公序良俗的范围内，依据您的授权范围与第三方共享您的信息。
（三）转让
在涉及资产转让、收购、兼并、重组或破产清算时，如涉及到个人基本信息向相关机关提供您的个人信息，我们会向您告知有关情况，并要求新的持有您个人基本信息的相关机关继续受本保护协议的约束。如变更个人基本信息使用目的时，我们将要求相关机关重新取得您的明确同意。我们原则上不会将您的个人基本信息转让给任何公司、组织和个人，但以下情况除外：
1.事先获得您的明确同意；
2.根据法律法规、强制性的行政或司法要求、自律措施、监管要求；
3.在涉及资产转让、收购、兼并、重组或破产清算时，如涉及到个人基本信息转让，我们会向您告知有关情况，并要求新的持有您个人基本信息的公司、组织继续受本保护条款的约束。如变更个人基本信息使用目的时，我们将要求该公司、组织重新取得您的明确同意。
（四）公开披露
除在公布中奖活动名单时会脱敏展示中奖者手机号码外，原则上我们不会将您的个人基本信息进行公开披露。如确需公开披露时，我们会向您告知公开披露的目的、披露信息的类型及可能涉及的敏感信息，并征得您的明确同意。
（五）根据相关法律法规及国家标准，在以下情形中，我们可能会依法共享、转让、向第三方提供、公开披露您的个人信息（包括您的个人基本信息） 无需征得您的同意：
1.与国家安全、国防安全直接相关的；
2.与公共安全、公共卫生、重大公共利益直接相关的；
3..与犯罪侦查、起诉、审判和判决执行等直接相关；
4.出于维护个人信息主体或其他个人的生命、财产等重大合法权益但又很难得到本人同意的；
5.所收集的个人信息是个人信息主体自行向社会公众公开的；
6.从合法公开披露的信息中收集个人信息的，如合法的新闻报道、政府信息公开等渠道;
7.根据个人信息主体要求签订和履行合同所必需的;
8.用于维护所提供的产品或服务的安全稳定运行所必需的，例如发现、处置产品或服务的故障；
9.个人信息控制者为新闻单位且其在开展合法的新闻报道所必需的；
10.个人信息控制者为学术研究机构，出于公共利益开展统计或学术研究所必要，且其对外提供学术研究或描述的结果时，对结果中所包含的个人信息进行去标识化处理的；
11. 法律法规规定的其他情形。
五、向第三方提供您的个人信息
（一）向第三方提供您的个人基本信息
我们承诺对您的个人基本信息进行严格保密。除法律法规及监管部门另有规定外，我们仅在以下情形向第三方提供您的个人基本信息，第三方包括不限于我们的关联公司、合作金融机构以及其他合作伙伴。如果为了向您提供服务而需要将您的个人基本信息提供至第三方，我们将评估该第三方收集信息的合法性、正当性、必要性。我们将要求第三方对您的信息采取保护措施，并且严格遵守相关法律法规与监管要求。另外，我们会按照法律法规及国家标准的要求以确认协议、具体场景下的文案确认、弹窗提示等形式征得您的同意，或确认第三方已经征得您的同意。
1.事先获得您的明确同意。
2.根据法律法规、强制性的行政或司法要求或应其他有权机关要求。
3.某些服务可能由第三方提供或由我们与第三方共同提供，因此，只有提供您的信息，才能提供您需要的服务。
4.在代销金融产品过程中，根据法律法规、监管部门规定及其他有权机关要求，我们将向产品管理人提供您的法定基本身份信息（包括身份基本信息，主要包括姓名、性别、职业、住址、联系方式、银行账户以及有效身份证件的种类、号码和有效期限、学历、受益人实际控制人、失信记录）等必要信息，协助产品管理人履行客户身份识别义务。
5.在开展期货IB业务时，证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务；如您通过我公司在期货公司开立期货账户，我们将根据法律法规、监管部门规定及其他有权机关要求或您的授权，将您签署的期货经纪合同提交至期货公司，以便为您开立期货账户。
6.如您选择参与我们和第三方联合开展的抽奖、竞赛或类似推广活动，我们可能与其共享活动过程中产生的、为完成活动所必要的信息，以便第三方能及时向您发放奖品或为您提供服务，我们会依据法律法规或国家标准的要求，在活动规则页面或通过其他途径向您明确告知需要向第三方提供何种信息。
7.我们在构建大数据平台或进行风险控制模型测试等系统建设时，需要进行系统测试、客户数据分析等，我们可能需要向对应系统开发商提供您的个人信息，为保护您的个人信息，我们将与开发商签署保密协议要求开发商保障您的个人信息安全。
8.在办理三方存管业务时，根据法律法规、监管部门规定及其他有权机关要求，我们将向三方存管银行提供您的法定基本身份信息（包括身份基本信息，主要包括姓名、性别、职业、住址、联系方式、银行账户信息以及有效身份证件的种类、号码和有效期限）等必要信息，协助三方存管银行履行客户身份识别义务。
9.第三方登录
为了让您能够方便、快捷地使用第三方网站或，您可以选择使用登录名快捷登录第三方网站。我们会基于您的明确同意将您的部分信息提供给第三方。第三方网站或可能有单独的隐私保护规则，在授权我们向第三方提供您的信息之前，建议您仔细查看，做出您认为适当的选择。
10.投诉处理
当您投诉他人或被他人投诉时，为了保护您及他人的合法权益，我们可能会将您的姓名、有效证件号码、账户信息、联系方式、投诉相关内容提供给消费者权益保护部门及监管机关，以便及时解决投诉纠纷，但法律法规明确禁止提供的除外。
（二）向第三方提供您的非个人基本信息
我们承诺对您的信息进行严格保密。我们原则上不会将您的个人信息向任何公司、组织和个人等第三方提供。除法律法规及监管部门另有规定外，我们仅在上述向第三方提供基本个人信息的情形中向第三方提供您的信息，第三方包括不限于我们的关联公司、合作金融机构以及其他合作伙伴。我们将要求第三方对您的信息采取保护措施，并且严格遵守相关法律法规与监管要求。
六、个人基本信息的保存期限
我们将会按照《证券法》规定的期限保存您的身份资料、交易记录。根据《证券法》规定，证券期货经营机构应妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录相关资料，保存期限不得少于二十年。
七、您的权利
关于您如何访问和管理您自己的个人基本信息以及查阅、更正、删除等权利的行使，请您认真阅悉并同意《首创证券交易终端用户隐私政策协议》的对应条款。
八、其他
因本授权书是《首创证券交易终端用户隐私政策协议》的有效组成部分，本授权书的适用更新以及其他未明确的，按照《首创证券交易终端用户隐私政策协议》执行。
九、投诉、建议、如何联系我们
我们配有个人信息保护专门负责人员，如果您有任何疑问、意见或建议，通过以下方式与我们联系，我司会在收到您的投诉、建议后三个工作日内与您取得联系，请保持手机畅通：
1.电话：95381。
2.投诉受理邮箱：tousu@sczq.com.cn。
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